7月伊始，恒瑞医药全球首仿药布比卡因脂质体注射液获美国食品药品监督管理局（简称“FDA”）批准上市。据了解，因技术壁垒高配资的利息，该品种上市十余年无仿制产品上市，恒瑞医药是首家在美国获得该品种仿制药批准的厂家。

为强化风险信息的共享效应，实现风险要素第一时间联防联控，深圳交行选取反电诈典型案例，编写《风险案例汇编》《堵截在身边》等手册在全行范围内组织学习。上半年，该行成功堵截涉电诈风险事件329起，为群众挽回直接经济损失3496万元。

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　　来源：读数一帜 

　　今年以来，中金公司的IPO项目撤否率达到37.78%，保荐及承销费用同比下滑86%，同时接连收到监管罚单

　　6月11日，上海思尔芯技术有限公司（下称“思尔芯”）收到了上交所的罚单。

　　根据上交所披露，思尔芯通过虚构销售交易虚增营业收入、提前确认收入虚增营业收入、少计期间费用等方式，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%；虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

　　鉴于上述违规事实和情节，上交所对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。对相关负责人开出了不同程度的纪律处分。

　　思尔芯于2021年8月递交科创板IPO申请，证监会在2021年12月对其进行现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回了发行上市申请。在2024年2月，证监会对思尔芯欺诈发行做出行政处罚，对思尔芯及其责任人合计罚款1650万元。

　　思尔芯数据造假欲闯关，最终被监管发现并处罚，这也将此次IPO的保荐机构中金公司推上了风口浪尖。

　　“思尔芯被认定造假上市，保荐机构一定逃不过责任。不过，毕竟没有发行，没有产生太严重的后果，所以处罚可能不会太严厉。”有投行人士分析。

　　中金公司是国内的头部券商，其在IPO领域一直位居行业前列。但在行业寒冬之下，中金公司也正面临着收入锐减、业绩下滑、薪酬下降的种种挑战。

　　此外，在严监管的态势下，今年以来中金公司已收到了多张罚单。

　　投行收入大幅减少

　　在市场融资活跃度下降之下，作为中金公司最具优势的投行业务也受到较大影响。

　　Wind数据显示，截至6月12日，今年以来中金公司参与保荐的IPO项目数量为45家，行业排名第四。但是其主动撤回的IPO数量多达17家，撤否率达到了37.78%，在头部券商中撤否率偏高。

　　随着IPO投行项目的减少，其投行收入也呈现出明显下滑。

　　根据Wind数据，截至6月12日，今年以来中金公司完成上市保荐的IPO项目数量为4家，募集资金15.71亿元，承销及保荐费用1.11亿元，同比下滑86%。而去年同期，完成上市保荐数量为9家，募集资金为226.71亿元，承销及保荐费用8.04亿元。

　　而投行收入的下降进一步影响了中金公司的业绩。

　　数据显示，今年一季度，中金公司实现营业收入38.74亿元，同比减少37.61%；实现归属母公司股东净利润12.39亿元，同比减少45.13%。中金公司解释下降原因为，以公允价值计量的金融工具产生的收益净额减少；同时，投行及经纪业务手续费净收入下降。

　　此前，中金公司业绩已连续两年下滑。2023年年报显示，中金公司全年实现营业收入229.9亿元，同比下降11.87%；归母公司净利润为61.56亿元，同比下降18.97%。

　　收入的减少，也使得曾经有着“投行贵族”之称的中金公司面临薪酬下降的境遇。Choice数据显示，2020年，中金公司人均薪酬124万元，到了2023年，人均薪酬已接近腰斩，降至70万元。2024年4月，中金公司再度传出降薪的消息。

　　今年以来多次被罚

　　作为思尔芯的保荐机构，目前有关中金公司的处罚尚未披露。实际上，今年以来，中金公司就已收到了多张罚单，涉及资管、债券发行、自营以及合规管理等各方面。

　　5月29日晚，中国银行间市场交易商协会发布公告称，由于在金融监管机构移交的线索中，发现成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中金公司、中金财富、建信信托存在违规行为，决定对上述4家机构启动自律调查。

　　5月9日，北京证监局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。经北京监管局调查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。

　　4月28日，北京监管局对中金公司采取责令增加合规检查次数的行政监管措施。根据处罚公告，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善等问题。为此，北京监管局责令中金公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。

　　4月24日，中金公司因合规问题再领罚单。北京监管局指出，中金公司在合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。中金公司因此再被采取出具警示函的行政监管措施，并要求认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平。

　　1月8日，中国证监会开出罚单，中金公司作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。同时，中金公司在受托管理过程中还存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。为此，中金公司被中国证监会采取出具警示函的监督管理措施。

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责任编辑：杨红卜 配资的利息